مادة (1)* من الفصل الاول

قسم: الفصل الأول التعريفات

    يقصد بالكلمات والعبارات التالية - حيثما وردت في القانون- المعاني المبينة قرين كل منها :-

الوزير المختص :  وزير التجارة والصناعة .

الهيئــــــــــــــــــــــــــــة :  هيئة أسواق المال .

المجلـــــــــــــــــــــــس :  مجلس مفوضي هيئة أسواق المال .

اللائحــــــــــــــــــــــــــة : اللائحة التنفيذية للقانون .

البورصــــــــــــــــــــــة : بورصة الأوراق المالية أو أسواق الأوراق المالية.

أعضاء البورصة : هي الشركات والصناديق المدرجة في البورصة والوسطاء .

وكالــــة مقاصة : الجهة التي تقوم بالتقاص وتسوية تداولات الأوراق المالية وعملية الإيداع المركزي للأوراق المالية ، والخدمات الأخرى المتعلقة بذلك .

شــخــــــــــــــــــــــص :  شخص طبيعي أو اعتباري .

مصـــــــــــــــــــــــــــدر :  شخص اعتباري يحق له إصدار أوراق مالية.

شركـــــة مدرجــــة :  شركة مساهمة مدرجة في البورصة .

ورقـــــــــة ماليـــــة : أي صك - أياً كان شكله القانوني - يثبت حصة في عملـية تمويلية قابلة للتداول بترخيص من الهيئة مثل:

أ- الأسهم الصادرة أو المقترح إصدارها في رأسمال شركة.

ب- أي أداة تنشىء أو تقر مديونية تم أو سيتم إصدارها بواسطة شركة .

ج- القروض والسندات والصكوك والأدوات الأخرى القابلة للتحويل إلى أسهم في رأسمال شركة.

د- جميع أدوات الدين العام القابلة للتداول والصادرة عن الهيئات الحكومية المختلفة أو الهيئات والمؤسسات العامة .

هـ- أي حق أو خيار أو مشتقات تتعلق بأي من الأوراق المالية.

و- الوحدات في نظام استثمار جماعي .

ز- أي ورقة أو صك تعتبره الهيئة ورقة مالية لأغراض تطبيق هذا القانون واللائحة .

  ولا تعد أوراقاً مالية الأوراق التجارية مثل الشيكات والكمبيالات والسندات لأمر، وكذلك الاعتمادات المستندية والحوالات النقدية والأدوات التي تتداولها البنوك حصراً فيما بينها وبوالص التأمين والحقوق المترتبة في صناديق التقاعد للمنتفعين.

-  التعامل في الأوراق المالية : هو تعامل الشخص على الورقة المالية لحسابه الخــــاص أو بالنيابة عن غيره عن طريق بيعها، أو شرائها، أو تقديم عرض بيع أو شراء أو استــحواذ بشأنها، أو إصدارها، أو طرحهـا للاكتتاب ، أو الاكتتاب فيها، أو التنازل عن حق الاكتتاب فيها، أو الترويج لها، أو تسويقها، أو التعهد بتغطية الاكتتاب فيها، أو حفظها، أو إدراجها، أو إيداعها، أو تسويتها، أو تمويــل التعامل بها، أو إقراضها، أو البيع على المكشــوف لها، أو رهنها، أو التنــازل عنها، أو أي عملية أخرى تعتبرها الهيئة تعاملاً في الأوراق المالية .

متــــــــــداول :  شخص يزاول أعمال شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه الخاص .

وسيـــــــــــــــط :  شخص اعتباري يزاول مهنـة شراء وبيع الأوراق المالية لحساب الغير مقابل عمولة.

محفظـــة اســـــــــتثمارية : حساب يفتح لصالح أحد العملاء لدى إحدى الشركات المرخص لها بإدارة المحافظ الاستثمارية ، ويشـتمل على نقـــــد أو أوراق مالية أو أصول أخرى مملوكة للعميــــــل ووفقاً للضوابط التي تضعها الهيئة ، وتكون المحفظة الاستثمارية إما محفظة حفــــــظ أو إدارة بواســـطة مدير المحفظة أو بواسطة العميل .

 مدير محفظة الاستثمار : الشخص الذي توكل إليه مهمة إدارة المحافظ الاستثمارية بالنيابة عن العملاء أو لصالح العملاء أو لصالح الشركة التي يعمل بها .

مستشـــــار اســــــــــتثمار : شخص اعتباري ، يقوم بتقديم الاستشــــارات الاستثمارية المتعلقة بالأوراق المالية مقابل عمولة.

نظام استثمار جماعي : كيان يعمل في مجال توظيف أموال المستثمرين فيه بمختلف أدوات الاستثمار .

أمـــــــــــــين الحفـــــــــــــــظ : شخص اعتباري مرخـــــص له من الهيئة لمزاولة حفظ الأصــــــــــــــــول المكونة لأنظمة الاستثمار الجماعي وفقاً لأحكام هذا القانون واللائحة.

وكيـــــــــــــل اكتتــــــاب : الشــــــــخص الذي يعرض أو يبيع أوراقاً ماليـــــــــة لصالح مصدرها أو حليفه أو يحصــــــــل على أوراق مالية من المصدر أو حليفـه بغرض إعادة التسويق .

المطــلـــــــــع : أي شخص اطلع بحكم موقعه على معلومات أو بيانات ذات أثر جوهري عن شركة مدرجة لم تكن متاحة للجمهور .

الاكتتــــــــاب العـــــــــــــــام : عملية الدعوة الموجهة للجمهور للاكتتاب أو لشراء الأوراق المالية عن طريق وسائل النشر المختلفة.

الاكتتـــــــــاب الخـــــــاص :  هــــــو دعوة موجهة إلى فئة معينة أو شخص أو أشخاص معينين للاكتتاب في ورقة مالية. 

الحليــــــــف :  الشخص الذي يتبع شــــــخصاً آخراً أو أشخاصاً آخرين أو يخضع لسلطتهم .

المحكمة المختصـــــــــــــة :  محكمة أسواق المال المنصوص عليها في هذا القانون .

السيطرة الفعليـــــــــــــــــــــــة :  كل وضـع ، أو اتفاق ، أو ملكية لأسهم ، أو حصص أيــــــا كانت نســــــــــبتها تــــــــؤدي إلى التحكـــــــــم في تعيين أغلبيــــــــــــــة أعضاء مجلس الإدارة أو في القــــــــــرارات الصــــــادرة منه أو من الجمعيات العامة للشركة المعنية .

صانع الســـــــــــوق :  الشخص الذي يعمـــل على توفير قوى العرض والطلب على ورقة مالية أو أكثر طبقاً للضوابط التي تضعها الهيئة .

عقود الخيــــــــــــــــــــــــــــــــار:  عقــــد أو اتفاق يعطي شخصـــــاً ما الحق - وليس الالتزام -  بشراء أو بيــع ورقة مالية أو مجموعة من الأوراق الماليــة ، ولكــــن هذا الحق لا يحمل حق تملك الأوراق المالية .

المشتقات الماليــــــــة :  أدوات ماليــــــــة تشـــــــتق قيمتها من قيمة الأصــول المعنية ، مثل الأســـــــهم والســـــــــندات والسلع والعملات ، ويمكن شراؤها وبيعها وتداولهــا بطريقة مماثلة للأسهم أو أية أصول مالية أخرى .

عرض البيــــــــــــع :  رغبة التنازل عن ملكية ورقة مالية مدرجــــــــــــــــة في السوق ومن خلاله مقابل قيمة نقدية .

طلــــــب الشـــــــــــراء : رغبة تملك ورقة مالية مدرجة في الســـــــــــوق ومن خلاله مقابل قيمة نقدية .

 شـــخص ذو علاقــــــــة :  هـــــو فــــــرد يشغل مركز عضـــــو في مجلــــس الإدارة أو الإدارة التنفيذية أو الإشرافية ، لوسيط ، أو مستشار استثمار ، أو يعمل كمدير ، أو يشغل وظيفة إشرافية لدى الجهــــات المذكورة أعلاه ، أو يعمــــــل كموظــــــــف لدى أو ممـــــــثل لأي من تلك الجهات يقوم بالتعامل مع العامة ، أو لديه حرية التصــــرف في الأوراق المالية أو الأموال كجزء من عمله لدى الجهة المرخصة للعمل في مجال الأوراق المالية .

الســــــــــــــــوق الثانويـــــــــة : هو الســــوق أو الأسواق التي تجري فيه عمليات بيع وشـــــــــــراء الأوراق المالية ونقل ملكيتها بموجـــــب اللوائح والأنظمة والقوانين التي تحكمها .

مراقـــــب الاســــتثمار :  شخص اعتباري مرخص له بمزاولة نشاط المراقبة والإشراف على أنظمة الاستثمار الجماعي .

وكالة تصنيف ائتمانـي :  شخص اعتباري مرخص له بمزاولة نشاط التصنيف الائتماني أو نشاط  تصنيف معلومات الائتمان .

المعلومات الداخليــــة :  المعلومـات أو البيانات غير المعلن عنها للجمهور والتي لو أعلن عنها يكون من شأنها التأثير على سعر أو تداولات الورقة المالية .