مادة (66)* من الفصل الخامس

قسم: الفصل الخامس أنشطة الأوراق المالية المنظمة

يجب على الشخص المرخص له بالعمل في إدارة نشاط الأوراق المالية الالتزام بالضوابط التي تحددها اللائحة ، وعلى الأخــص ما يلي :-

1-فصل التعامل التجاري في أوراقه المالية عن سائر الأعمال التجارية الأخرى .

2-الاحتفاظ برأسمال كاف . 

3-عدم القيام بتحويل أموال العملاء أو أوراقهم المالية لاستعماله الخاص ، أو أن يسيء إدارتها .

4-عدم اللجوء إلى درجة عالية من الائتمان بغرض الحصول على أوراق مالية أو الاحتفاظ بها .

5-أن تكون له مبررات معقولة للاعتقاد بأن الأوراق المالية التي يوصي بها لعميل ما تعتبر ملائمة لذلك العميل .

6-عدم تقديم وعود للعميل بعائد معين أو أي ضمان بعدم الخسارة ، ما لم تكن طبيعة الورقة المالية تحتم ذلك.

7-أن يسعى لتحقيق أفضل أداء لمصلحة العميل .

8-عدم القيام بتحصيل عمولات مرتفعة أو يقدم خصومات مرتفعة في التعاملات .

9-عدم الارتباط بعمليات شراء أو بيــــع مفرطة في حساب عميل ما .

10- أن يزود العملاء بالمستندات وكشوف الحسابات الخاصة بتعاملاتهم .

11- إعداد دفاتر وسجلات منتظمة والاحتفاظ بها .

12- تعيين أحد مديريه مسئولاً عن تطبيق الالتزامات القانونية.

13- أن تكون لديه لوائح رقابية مكتوبة ، وأنظمة وقواعد لضبط العمل ، بما في ذلك الإجراءات الخاصة بمنع سوء استخدام المعلومات الداخلية ، والإجراءات الخاصة بكشف ومنع عمليات غسيل الأموال.

*عدلت المادة (66) بموجب القانون رقم (22) لسنة 2015 بتعديل بعض أحكام القانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية.